澳大利亚ASIC外汇监管

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澳大利亚
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ASIC,澳大利亚监管
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澳大利亚证券和投资委员会

澳大利亚证券和投资委员会,Swiss Financial Markets SupervisoryAuthority,简称ASIC。

监管评级:★★★★★

监管机构简介

澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and InvestmentCommission---ASIC)。澳大利亚证券和投资委员会ASIC于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC法案)成立。该机构是一个独立,并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台,ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、保险等金融行业一同监管,成为了澳大利亚金融体系的重要组成部分。

监管机构特色

外汇市场是澳大利亚重要的金融交易市场之一,ASIC 与澳大利亚证券交易所(Australian StockExchange---ASX)、各银行体系、外汇和其他金融衍生品交易商均是ASIC重要的监管范围。


根据ASIC法案的规定,任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证,并申请获得金融服务牌照(AFSLicence),外汇市场也不例外。在澳洲从事外汇市场的金融机构有:银行、外汇交易商、经纪商、外汇信息提供商等。


正规的平台是必须具备(AFSL:澳大利亚金融业务许可证号)这个号码的,只有具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资格。只有单独的(ABN:澳大利亚商业注册代码,ACN:澳大利亚公司代码)的公司是没有资格做金融衍生品的。拥有了AFSL号码的都会有相应的ABN,ACN代码;只拥有ABN,ACN代码的不一定拥有AFSL号码。

澳大利亚证监会ASIC实施的监管要求包括:

1、须申请获得AFSLicence,并获准许可指定的经营权限
2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)
3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案
4、须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构
5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理
6、定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案
7、定期提交客户交易报告,提交ASIC备案


ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制,凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的,ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决,对损坏客户利益的行为,要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作,将受到ASIC的严重处罚或起诉,甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。


ASIC对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护,享受与澳洲本土投资者一样的法律权益


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成立日期2019年03月22日
法定代表人刘清泽
主营产品电子产品,化妆品
经营范围珠宝首饰、服装、饰品、鞋帽、箱包、日用百货、工艺美术品(象牙及其制品除外)、化妆品、电子产品、皮革制品、建筑材料、装饰材料批发并利用互联网经营以上产品。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动。)
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