沈阳境外投资备案-具体方案
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境外投资备案 刘生
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背景?
近年来，越来越多的中国企业前往海外投资，根据我国法律规定，企业在前往海外投资前，需要按照商务部和省级商务主管部门的相关规定，实行对外投资备案和核准管理。那么，核准管理和备案管理
有什么区别?哪些情况下必须要经过核准，方可投资，哪些情况下需要备案呢?下面刘生进行了详细梳理。
我们首先来看，核准管理和备案管理有什么区别?企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感国家和地区、敏感行业的，需要实行核准管理。企业其他情形的个人37号文,返程投资备案，需要实行备案管理
。接着，我们来看，企业个人37号文,返程投资备案，在哪些情况下需要通过核准，方可投资?具体应该如何申报??
企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感国家和地区需要核准，具体包括:1.与我国未建交的国家和地区;2.发生战争、内乱的国家和地区;3.根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其
投资的国家和地区;4.其他敏感国家和地区。 企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感行业需要核准，具体包括: 1.武器装备的研制生产维修2. 跨境水资源开发利用3. 新闻传媒4. 根据我国法律法规和
有关调控政策， 需要限制企业个人37号文,返程投资备案的行业包括以下: 1)房地产 2)酒店 3)影城 4)娱乐业 5)体育俱乐6)境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台
实行核准管理的项目，投资主体应当通过网络系统向发改委提交项目申请报告，申请报告包括以下内容:
1.投资主体情况;?
2.项目情况，包括项目名称、投资目的地、主要内容和规模、中方投资额等;
3.项目对我国国家利益和国家安全的影响分析;
4.投资主体关于项目真实性的声明。
注:投资主体是中央管理企业的，由其集团公司或总公司向发改委提交;投资主体是地方企业的，由其直接向发改委提交。?
在16年2月，刘生协助广东一家企业办理向个人37号文,返程投资备案注资汇款的业务中，我们详细了解了企业个人37号文,返程投资备案进行备案的流程。刘生首先到国内某中资银行，咨询关于如何打
投资款前往境外，银行给出的回复是投资款必须通过境内企业对公帐户汇出，不能以股东的个人银行汇款;其次，境内企业如需向境外汇投资款，境内企业必须先取得对外投资备案证书;此外，境内企业
向境外汇投资款，需满足外汇管理局规定的对外投资的要求。
接着刘生咨询了外汇管理局，关于境内企业对外投资，必须满足哪些条件，给出回复如下: 1.境内企业对外投资，其境内企业必须成立满一年; 2. 个人37号文,返程投资备案的款项不能大于境内企业注
册资本; 3. 境外设立的企业，必须与境内企业的行业有关联; 4.对外设立机构成立后，从第2年起，每年的6月30日前，必须向外汇管理局提交年检报告; 5.境内企业对外投资，必须前往企业所在地的
商务部对外合作处，办理投资备案证书;
接着刘生又到市商务部及发改委咨询了办理个人37号文,返程投资备案备案证书的流程及细节Zui终协助该公司拿下了商务部发改委的两个对外投资的批文在刘生整个咨询过程中，没有一个部门可以统一
全面详细的解答全部流程，每个部门只负责自己的那部分环节，无论从精力还是时间来说都给企业增加了不少的负担。对于整个环节而言，办理对外投资备案证书是Zui前置的环节，特别是投资项目情况
说明，是批准备案项目的关键。?
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公司介绍?
我司是一家专业的跨境商务咨询公司，主要从事跨境投资（ODI）设计及落地、红筹和VIE设计及落地、返程投资设计及落地、进出囗咨询等方面的专业团队。经过多年在这一领域的深耕，我们已为上百
家企业的海外投资和并购、红筹和VIE设计的政府审批环节提供了咨询方案，为众多的企业架设起从境内到境外，从境外到境内的合法的资金通道。我们这部分客户中的15%是上市企业。让资金的进出境
合法、合规，为企业的“走出去”保驾护航，是我们的理念。在咨询项目中，我们往往能提供独到观点及真知灼见，这也是我们为客户服务的过人之处。这些真知灼见的背后，是企业每年数亿美元的跨
境投盗项目。? ?业务范围：1、公司构架规划，境外公司设立、跨境税收筹划、离岸豁免2、ODI（企业个人37号文,返程投资备案）备案办理3、FDI（境外融资及返程投资个人odi备案直接投资）备案办
理4、37号文境外融资VIE架构搭建5 、QDII通道搭建6、法律服务法律咨询、国际公证、法务顾问、尽职调查? ? ?我们郑重承诺：凡我公司经办的公司注册、开户、律师公证、…等业务项目真实可靠，
如有虚假愿承担法律责任。 用心服务客户，同客户一道赢取商业利润。
拓展阅读
在调查问卷中，我们把民营企业设置为五种类型，即国内外上市公司、股份有限公司、有限责任公司、合伙制企业和私人独资企业。在实际调查中，有些民营企业对上述五种类型并未做出回答，而我们
也无从判断其企业类型，因此把这类民营企业归为其他类型。表1-2给出了698家民营企业的企业类型情况。由此可见，民营企业以有限责任公司为主要类型，数量达到554家，占样本总数的79.37%。民营
企业中，股份有限公司和私人独资企业也占有一定比重，分别占样本总数的9.31%和5.87%。民营企业较少采用合伙制企业形式，同时一些大型民营企业已经上市。总体来看，民营企业主要采用了公司制
治理形式（包括有限责任公司、股份有限公司和上市公司），这类企业占样本总数的90%。只有10%的民营企业采用了企业制治理形式（包括独资企业和合伙企业）。民营企业往往在成立之初，由于其规
模较小从而采用企业制，随着企业规模和业务的扩大，进而采用了现代公司制治理模式。由此，我们的样本主要反映了处于成长期和成熟期的民营企业情况。
表1-2 民营企业的类型
单位：家，%
企业类型 数量 百分比
国内外上市公司 11 1.58
股份有限公司 65 9.31
有限责任公司 554 79.37
合伙制企业 10 1.43
私人独资企业 41 5.87
其他 17 2.44
总计 698 100
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（二）民营企业的产权结构
根据调查问卷中的问题“企业主本人及其家族成员拥有的股权在本企业股权中的比重”及其备选答案“低于50%；51%～80%；81%以上”，我们可以探知民营企业的产权结构特点。部分民营企业对这一问
题未做回答，为保证样本的完备性，我们以“未填”处理。表1-3给出了相应的统计，由此可见，企业主本人及其家族成员拥有的股权份额大于81%的民营企业占样本总数的47.56%。企业主本人及其家族
成员拥有的股权比重超过50%的民营企业占样本总数的73%。这反映了我国目前的民营企业主要是家族控股，股权非常集中。值得注意的是，民营企业中家族成员控股只反映了企业产权结构的特点，
并未反映出企业所有权与经营权的统一或分离状况，因为即使股权高度集中的民营企业也有可能把企业经营权委托给职业经理人或他人。
表1-3 民营企业的产权结构
企业主本人及其家族成员拥有的股权比重 数量 百分比
低于50% 150 21.49
51%～80% 179 25.64
81%以上 332 47.56
未填 37 5.30
（三）民营企业的治理结构：所有权与经营权的统一状况
企业治理结构的核心问题是企业所有权与控制权（或经营权）之间的关系，通俗来说就是指“企业是谁的，控制企业的又是谁”这样一个基本问题。因此，我们通过民营企业中所有权与经营权的一致性
状况来考察民营企业的治理结构特色。在调查问卷中设计了“本企业现任经营总负责人是：本企业控股大股东；本企业控股大股东的直属亲属；本企业控股大股东选派；社会公开招聘；其他”这样一个
问题。本企业的现任经营总负责人表明了企业的经营权和控制权归属。如果现任经营总负责人是本企业控股大股东或其直系亲属，则表明民营企业的所有权与经营权是高度统一的。如果现任经营总负责
人并不是企业的控股大股东及其直系亲属，说明企业所有者通过选派、社会公开招聘等途径将企业的经营权委托给他人，那么这时企业所有权与经营权就是分离的。表1-4给出了民营企业的所有权与经营
权的归属情况。在698家被调查企业中，本企业现任经营总负责人是本企业控股大股东及其直系亲属的民营企业有516家，占样本总数的73.93%。在民营企业的经营总负责人中，通过控股大股东选派和通
过社会公开招聘而任经营总负责人的民营企业数量分别为66家和35家，占样本总数的百分比分别为9.46%、5.01%。上述数据说明，绝大多数的民营企业中所有权与经营权是高度统一的，即民营企业的治
理结构以家族式治理模式为主。
表1-4 民营企业的治理结构：所有权与经营权的统一状况
本企业现任经营总负责人是 数量 百分比
本企业控股大股东或其直系亲属 516 73.93
本企业控股大股东选派 66 9.46
社会公开招聘 35 5.01
其他 81 11.60
三 民营企业对外出口业务状况
（一）民营企业的出口历史
在调查问卷中有这样一个问题“本企业出口业务是从____年开始的”。这一问题可以使我们探析民营企业的出口历史。对于有出口经历的民营企业，我们计算了其从事出口业务的起始年份至2007年存在
的时间。表1-5给出了描述性统计。由表1-5可见，在调查范围内，民营企业从事出口业务平均有6年的历史，出口历史Zui长的达到37年。总体来看，民营企业的出口历史并不长，其从事出口业务是在中国
改革开放后才逐渐发展起来的。特别是中国社会主义市场经济体制的确立促进了民营企业的大发展，同时推动了民营企业跨国经营的发展。
表1-5 民营企业的出口历史（企业从事出口业务的起始年份至2007年存在的时间）
均值 中位数 Zui大值 Zui小值 标准差
6.17 5.00 37 0 4.98
（二）2007年有出口业务的民营企业的比例
表1-6表明，在我们调查的698家民营企业中，2007年有出口业务的民营企业为390家，占样本总数的近56%。由此可见，民营企业的出口比例是相当高的。民营企业产权结构清晰，权责利明确，这激励以
利润Zui大化为目的的民营企业积极从事产品出口业务、积极开拓国际市场，为我国对外开放和经济发展作出了重要贡献。
表1-6 2007年民营企业是否有出口业务
2007年企业是否有出口业务 数量 百分比
有出口业务 390 55.87
无出口业务 308 44.13
（三）企业产品品牌是否在国际上注册
表1-7给出了民营企业的产品品牌是否在国际上注册的统计分析。在698家被调查企业中，有172家民营企业的产品品牌在国际上注册，约占样本总数的25%。这反映出我国绝大部分民营企业还没有能力使
自己的产品在国际上注册。显然，如果产品能在国际上注册，会得到更大范围的市场认可，从而扩大出口数量。因此，目前我国民营企业尚需加强产品的品牌建设，增强意识，通过树立产
品形象扩大出口业务。
表1-7 企业产品品牌是否在国际上注册
本企业产品品牌是否在国际上注册 数量 百分比
是 172 24.64
否 526 75.36
（四）本企业在东道国销售的产品是否做过适应当地市场的重新设计
在企业出口中，如果根据东道国的消费者需求特点对出口产品进行适应当地市场的重新设计，必将更加满足东道国的市场需求，从而促进出口增加。在我们的调查企业中，如表1-8所示，对出口产品进行
过重新设计的民营企业约占样本总数的38%，这说明我国民营企业在“走出去”的过程中，比较注重收集国际市场信息和东道国的市场需求特点，从而设计出更加适应当地需要的产品。
表1-8 本企业在东道国销售的产品是否做过适应当地市场的重新设计
本企业在东道国销售的产品是否做过适应当地市场的重新设计 数量 百分比
是 266 38.11
否 432 61.89
（五）企业自主品牌占本企业出口总额的比重
表1-9给出了有出口业务的民营企业中自主品牌所占的比重。[2]由此可见，企业自主品牌占本企业出口总额的比重达81%以上的企业数共计208家，占样本数量的37.75%。如果按照自主品牌占出口总额的
比重为50%以上，则这类企业占样本总数的近50%。这反映出我国民营企业在出口业务中比较注重自主品牌建设，这为扩大出口业务提供了有利的条件
